国有企业大联合监督计划

讲师资历

课程目标

课程大纲

第一部分  概况一、基本思路1、十八大以来国有企业的监管思路及监管导向（2012-2020）2、基于供给侧改革“1+N”制度体系的顶层设计3、从国资委新设三大监管局看国企风险管理新思路4、关于国有企业风险管理三道防线的前沿理论：大联合监督机制5、提升对国有企业操作风险、道德风险识别和量化的能力6、提升高管及风险管理人员的自我保护7、课程的三个亮点：国企工作人员自我保护、信访反向调查、反舞弊心理学二、主要案例：1、合规的重要性案例（1）天津8.12滨海新区爆炸案暴露的内控漏洞（视频）（2）中兴通讯内控缺陷案2、公司治理案例（1）瑞幸事件（公司治理、商业模式及核心业务系统的原发性造假）（2）某集团公司党委书记、纪委书记双开案（内斗+互相举报）3、三重一大案例（1）中石油腐败案（石油帮、秘书帮与山西帮）（2）某银行董事长日均报销40万元个人职务消费案（3）中石化广东分公司159万天价酒案4、利益冲突案例（1）某央企二级公司设立小金库案例（2）某央企下属金融子公司资金管理部负责人受贿案件（3）某国企59岁办公室主任被调查期间猝死案（4）某央企分公司总经理与财务经理情人案（信访调查的度和节奏感）（5）某公司内部实名制举报案件（调查及反向调查）三、培训方式1、线下培训（可以视频接入，不录音录像）2、培训时长：一天（上午、下午各3小时）3、培训方式：以国有企业合规内控为逻辑主线，讲解真实案例，旨在提高公司对风险管理的认知，强化国企高管及纪检、审计人员的自我保护。现场互动（课后可以增加提问环节） 第二部分 基本逻辑框架一、十八大后国有企业合规政策解读1、国有企业合规的重要性－－天津8.12滨海新区爆炸案暴露的内控漏洞（视频）－－中兴通讯内控缺陷案2、国有企业加强合规管理的必然性－－深化国有企业改革的客观要求－－“法治国企”的必然要求－－从严治党，强化廉洁从业的有力手段3、国有企业合规管理的组织体系－－党内监督体系－－法律风险防范体系－《国有企业法律顾问管理办法》－－内部控制体系－《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引－－全面风险管理体系－《中央企业全面风险管理指引》－－内部监督体系－《关于加强和改进国有资产监督防止国有资产流失的意见》4、国企70%海外投资失败的经验教训－－涉及非主营业务－－绝对权力－－现金为王－－KPI的逆向选择－－财务报告的透明度5、党建在国企合规管理中的作用－－信念驱动：核心价值观固化为公序良俗－－组织保障：党管干部、三重一大、党管一切－－纪律保证：巡视、巡察、巡查（三个层面的组合）二、国企高级管理人员的合规责任及义务1、人在国企合规管理中的作用－－风险管理的六种思维2、18大后反腐案例剖析及规则运用－－尽职免责与上追两级－－对高管问责的三个区分开来（谈刘士余同志接受调查）3、如何应对监管检查－－某公司对抗检查案4、关于国企高管自我保护的四点建议－－绿地高管出轨女下属案－－59岁办公室主任猝死案三、国有企业风险三道防线与与大联合监督机制1、关于COSO合规体系的构成及本土化的先天缺陷－－大联合监督的必然性2、大联合监督的方法论－－向浑水公司学习－－商业模式的原罪－－高管原罪－－有组织的系统性造假3、大联合监督的信息共享－－信访举报的运用－－信访反向调查（天津纪委案例）4大联合监督机制常态化－－合规、审计、纪检的定位与融合－－结果共用及结果公示的整改长效机制四、国有企业反舞弊经验分享1、从万州案看人性的恶2、舞弊调查方案的逆向设计3、舞弊三角理论和大数据画像技术的运用4、怎么做好与经侦的配合5、反舞弊调查的望闻问切工作法6、反舞弊访谈基本策略－－用好第一个7分钟和第一个24小时