银行三道防线合规培训

讲师资历

课程目标

课程大纲

第一部分  概况一、基本思路1、基于反舞弊的商业银行内控顶层设计的思路和套路2、提升对操作风险、道德风险识别和量化的能力3、提升高管及风险管理人员的自我保护4、关于风险管理三道防线的前沿理论：大联合监督机制5、课程的三个亮点：反腐案例、信访反向调查、反舞弊（均为银行监会优质课件）二、课程特色1、小故事以案说法，不讲大道理（全部使用真实案例）2、多用视频、图片，不照本宣科3、注重时效性，主要使用後郭树清时代监管规则及18大以后的案例4、通过人性和心理学解读，强调合规要保持理想，但不能理想主义三、主要案例：1、2015年，宝万之争（项俊波案）2、18大之后金融系统重大反腐案3、中国最大一起跨境信用卡诈骗案件（2016黄浦经侦案）4、瑞幸事件（公司治理、商业模式及核心业务系统的原发性造假）5、浦发银行成都分行案件6、烟台银行4.36亿票据诈骗案（1.31案）7、池子手撕中信银行案例8、其他案例：（1）某银行柜面非常规手段推销保单案（2）某支行未履行反洗钱义务案（3）某支行设立小金库案例（4）某二级分行以购买客户名单名义职务侵占案件（5）某个人银行部部负责人受贿案件（6）某北京总部内部举报案件（调查及反向调查）四、培训方式1、线下培训（可以视频接入，不录音不录像）2、培训时长：一天（上午、下午各3小时）3、培训方式：以商业银行合规为逻辑主线，讲解真实案例，旨在提高银行对合规的认知以及高管及合规、审计人员的自我保护。现场互动（晚上可以增加提问环节） 第二部分 基本逻辑框架一、商业银行合规风险管理体系1．後郭树清监管风暴及穿透监管思路2．《合规与银行内部合规部门》（巴塞尔协议）3．《银行业金融机构从业人员职业操守指引》4．合规职责体系职责5．合规部门的职权6．合规风险管理人员必须掌握的六种思维7、关于案件责任追究8、党建在合规管理中不可替代的作用（从党管干部、三重一大到党管一切）二、高级管理人员的合规责任及义务1、对高管的定义及18大后金融系统反腐案例剖析2、尽职免责与上追两级3、对高管问责的三个区分开来4、高管人员的自我保护5、如何应对监管检查－－某银行对抗检查案6、合规、审计人员的定位、思维模式及自我管理三、关于反洗钱1、反洗钱的前世今生2、一法四令3、反洗钱工作的抓手：制度健全性及遵循有效性4、切入点：反洗钱宣传5、尊重监管与了解你的客户四、合规三道防线与信访举报1、COSO合规管理体系的构成2、合规管理体系的核心架构与组织3、合规管理体系建设的模型4、合规、审计、纪检的融合－－大联合监督机制5、信访举报是把双刃剑－－流程、应对策略、四不二直、信访反向调查（天津纪委案例）五、关于反舞弊1、从万州案看舞弊的原罪和人性的恶2、舞弊三角理论3、大数据及画像技术的运用4、证据获取与运用的合法性5、对监管规则的逆向运用6、做好与经侦的配合7、内部检查的望闻问切8、突破小金库的几个套路9、访谈－－用好第一个7分钟