《内部控制体系建设实务》

讲师资历

课程目标

课程大纲

内部控制体系建设实务 一、内控体系建设的基础准备（一）内部控制组织建设1.内控管理小组的常规设计2.内控工作计划的设计（二）内部控制制度建设1.内控制度建设工作步骤2.如何从制度手册中识别内控制度3.内控制度规范化4.内控制度梳理及规范的常见方法（三）内部控制流程建设1.内控流程规范化2.内控流程梳理及规范的常见方法3.内控流程风险点识别方法4.风险评估的主要步骤5.内控措施的设计方法二、内控手册的编制方法（一）内控手册的基本框架1.企业内控手册基本框架2.行政事业单位内控手册基本框架3.概述的编写要点4.内部环境的编写要点5.风险评估的编写要点6.控制措施的编写要点7.信息与沟通的编写要点8.内部监督的编写要点9.核心流程的内部风控（二）合规的手册如何编写合规的内控手册（三）实用的手册如何编写实用的内控手册三、内控信息化的有效实施（一）为什么通过信息化实施内控1.信息化应用现状2.内控信息化的优势3.内控信息化的前景（二）如何搭建内控管理系统1.内控管理系统的常见形式2.内控管理系统的主要结构（三）如何用信息化管理内控数据1.内控体系日常数据2.内控数据的收集与汇总3.内控数据的分析与应用（四）内控通过信息化落地实施1.内控软件的初级阶段2.内控软件的中高级阶段3.内控系统的趋势