PPP模式运用及风险防范实务

讲师资历

课程目标

● 熟悉PPP的基本内涵 ● 掌握PPP的应用原则和注意事项 ● 了解目前国内较为成功的基础设施及公共服务PPP运作方式 ● 学习PPP项目的咨询服务内容 ● 把握PPP五阶段的风险点及防控措施

课程大纲

引言：中央和地方政府债务余额的解析？ 第一讲：2018年的PPP市场动态 一、大基建背景下的PPP 1. 2018年政府工作报告中关于基础设施及公共服务的解读。 2. 财政部92号文、国资委192号文和人民银行资管新政 3. PPP只是看起来很美？ 二、PPP的政策现状 1. 转变政府职能，PPP模式受到认可 2. 完善政府投资体制，鼓励PPP模式 3. 推进配套改革，规范并完善PPP模式 4. 最新重点文件简要分析：六部委52号文、87号文的解读 三、你的角度要不要参与PPP？ 1. 基础设施建设及公共服务两大类项目的定位解读：社会公益性项目？竞争性投资项目？ 2. 三组数据分析："财政部PPP综合信息平台" 1）2017年第一批PPP示范项目， 2）2018年PPP项目投资额。 3）2018年ppp项目落地率。 3. 经济环境分析 1）地方债违约风险2018集中爆发和央行放水受限 2）整体商业大环境恶化 3）银行不良贷款风险积蓄 讨论：结合本单位和部门实际，讨论上述数据，思考本部门是否介入PPP项目。 第二讲：PPP的定义及发展 一、PPP的概念及类型 1. 基本概念 2. 狭义及广义 1）一张图表解析各种PPP（广义的12种PPP） EPC、PMC、DB 、 BOT、CM、DBB、BOO 2）适合中国的PPP分类 3. 哪些项目可以PPP？ 《基础设施和公用事业特许经营管理办法》“正面清单”：24个行业、公用事业和10个公共服务领域。(“谁使用、谁付费”的公共产品项目，有稳定现金流，行业变化速度较慢) 4. 我们的小伙伴关系 利益共享、风险共担 二、基础设施项目的PPP运作方式（重点以公路为例） 1. 甄别项目情况：根据项目是否为新建公路或已有、是否需要融资、是否需要改扩建等等标准，分别采用。 2. 三种交易结构 1）使用者付费模式 2）政府付费模式 3）可行性缺口补贴模式 3. 公路PPP项目的关键点 1）前提——政策制度框架是必要前提 2）决策依据——服务质量和供给效率 3）核心——合理的风险分配 4）基础——政府的契约精神和能力建设 5）根本保障——公共财政管理体系改革 三、公共服务的PPP运作方式 案例：1. 医院及养老项目 2. 污水治理项目 3. 垃圾处理项目 四、特色小镇案例、国高高速公司案例解读 第三讲：PPP流程解析 一、项目识别 1. 发起 2. 筛选 3. 物有所值评价 4. 财政承受能力论证 二、项目准备 1. 组织实施机构 2. 尽职调查 3. 实施方案编制 1）项目概况 2）风险分配基本框架 3）PPP运作模式 4）PPP交易结构 5）PPP合同体系 6）PPP监管架构 7） PPP采购方式 4. 实施方案审核 三、项目采购 1. 项目预审 五种采购方式怎么选：公开招标、邀请招标、竞争性谈判、竞争性磋商和单一来源采购？ 2. 采购文件编制 3. 响应文件评审 4. 谈判与合同签署 四、项目执行 1. 项目公司设立 2. 融资管理 3. 绩效监测与支付 4. 中期评估 五、项目移交 1. 移交准备 2. 性能测试 3. 资产交割 4. 绩效评价 第四讲：PPP项目的风险防控 一、各参与方的风险程度分解 1. 政治、经济、社会环境对PPP价格的影响机理 2. 五阶段的风险度曲线图 二、基于项目施工方的五阶段风险防范详解 1. 5阶段风险点详解：准备、采购、施工、运营、移交 2. 风险管理的工具和方法 3. 风险分担机制的建立与建议 1）实施方案中体现30个风险点的分担 2）风险转换与风险对冲 第五讲：现场解答与交流 一、PPP是一场持久的婚姻，不是短暂的豪华婚礼 1. 隐患难消之政府审批程序繁杂的问题 2. 隐患难消之新政策出台、换届的问题 讨论：各组结合做本企业项目客观环境分析 结束语