金融业职务犯罪警示与廉政建设

讲师资历

课程目标

金融业在国民经济体系中起着核心和枢纽作用，同时也是发生贪污、贿赂、挪用公款等职务犯罪的高发行业之一，使金融安全运转面临着严峻的形势。伴随着经济形势的发展，金融犯罪不断出现新动向，并具有基层发案率高、非法放贷、智能型、合伙作案、携款潜逃、连续作案、主动犯案等七大极具行业特色的犯罪特点；犯罪形式主要是利用银行贷款、储蓄、结算、信用卡等各个环节来实施职务犯罪，具有显著的行业特色。金融系统职务犯罪发生的原因和条件是复杂的、多方面的，主要是金融体制改革尚未到位，金融运行机制缺乏规范，金融环境尚未真正形成，金融部门工

课程大纲

视频导入：《人民的名义-副行长欧阳菁受贿罪被抓》
思考：欧阳菁因受贿罪被抓的三点疑问
第一讲：违法犯罪与金融职务违法犯罪概述
1. 犯罪和职务犯罪的概念界定
2. 国家工作人员的定义
思考：银行的劳务派遣工算国家工作人员吗？
3. 从事公务的定义
思考：从金融业职务犯罪的案例来看，哪些职位/岗位的犯罪比例比较高？
第二讲：金融工作中职务犯罪的类型及法律适用
一、《银行业金融机构从业人员职业行为指引》要点解读
1. 从业人员职业行为
2. 关键岗位从业人员职业行为
二、银监会严打银行违规的相应措施
1. 罚款+问责
2. 银行从业人员黑名单和灰名单
案例分析：《上海银行业从业人员处罚信息系统》
三、职务犯罪的类型
思考：金融系统中，哪三三类犯罪类型的案件比例相对比较高？
视频案例：一个金融专家的堕落
1. 贪污罪
案例：国开行的副行长王益
2. 私分国有资产罪
3. 挪用公款罪
案例：中国人民银行冯强
4. 受贿罪
案例：贵州信用社信贷员
5. 滥用职权罪
6. 玩忽职守罪
第三讲：金融业违法犯罪案例警示
案例1：金融业近几年犯罪的特性总结
案例2：金融高官中国银监会“首虎”杨家才受贿案受贿案宣判！16年+罚金200万
案例3：被聘半年被查，民生银行CIO林晓轩涉嫌严重受贿
案例4：恒丰银行原董事长姜喜运等受审：被控转移银行股份合7. 5亿
第四讲：金融业廉政文化建设的意义和五个强化
视频分享：廉政文化建设（中纪委视频分享）
1. 强化廉洁从业理念的培育
2. 强化廉洁从业制度的完善
3. 强化廉政文化阵地建设
4. 强化廉洁从业的监督
5. 要强化干部员工的广泛参与
分组讨论：廉政文化建设的实施措施
第五讲：金融业廉政思考
思考：金融业：人品VS智力
1. 内外勾结
2. 员工流失率
视频案例：《人民的名义》李达康了解欧阳菁受贿，王大路说地方银行贷款有黑幕