《企业合规管理实务指南》

讲师资历

培训时长	2天，6小时/天
授课对象	公司中高级管理人员、法律事务管理人员、合规及风控人员
授课方式	内训

课程目标

● 强化企业中高层管理者的合规风险意识； ● 准确识别业务工作中的合规风险点； ● 指导企业管理者实施合规管理工作。

课程大纲

第一讲：依法治国背景下的企业法治建设

一、社会主义市场经济法律体系

1. 体系构成

1)“摸着石头过河”

2)监察体制改革

2. 法律面前人人平等

1)“礼不下庶人”、“刑不上大夫”的悖论

2)呼格吉勒图、佘祥林、赵作海与苏荣、令计划、郭伯雄、徐才厚、薄熙来、周永康

二、企业法治建设的必要性

1. 境外企业法治建设概况

1)美国的《反海外腐败法》、《萨班斯法》、《量刑指南》

2)英国的《反贿赂法》

3)柏林清洁公司案

4)西门子—鲁伯格案

2. 企业合规的国际规则

1)联合国反腐败公约

2)经合组织

3)国际商会

4)ISO19600和ISO37001

3. 国内相关案例

1)雀巢公司员工侵犯公民个人信息案

2)葛兰素史克行贿案

第二讲：公司治理合规

引言：从“宝万之争”和王石的情怀说起

一、公司法合规基础

1. 公司法合规的必要性

1)英国女王的特许令

2)《拿破仑法典》与股份公司

案例：债权人围堵股东会

2. 公司合规的责任主体

案例解析：财产混同与连带责任

案例解析：关联交易的规制与同业竞争的禁止

二、公司设立中的合规

1. 设立中常见风险及应对措施

2. 员工持股计划、职工持股会与决策隔离

3. 如何筹划企业改制的股权结构

三、公司变更、解散、清算中的合规

1. 股东的优先购买权

2. 股份公司的股权转让限制

3. 通知与公告债权人

4. 清算义务人的责任(案例解析)

四、公司运作中的合规

1. 董监高的消极资格

2. 高管的职责冲突

3. 超越权限——民法典、九民会议纪要的相关规定

4. 违反议事规则

第三讲：反垄断合规

引言：茅台、五粮液价格垄断案与汽车业反垄断风暴

一、反垄断合规基础

1. 反垄断合规建设的必要性反垄断风险

案例解析：合同、分销、兼并与收购、单方商业行为

2. 违规的后果

二、反垄断法

1. 基本规则与执法机关

2. 反垄断分析方法

3. 横向垄断协议(案例解析)

4. 纵向垄断协议(案例解析)

5. 滥用市场支配地位(案例解析)

6. 经营者集中(案例解析)

三、工商总局、发改委反垄断执法分析

四、反垄断合规措施

第四讲：劳动管理合规

引言：劳动争议大数据背后的思考

一、劳动合规基础

1. 劳动合规的必要性

2. 劳动用工风险

二、违规的法律后果

1. 罚款

2. 补偿与赔偿

3. 吊销许可证

4. 刑事处罚重大劳动安全事故罪

三、劳动管理立法现状

1. 主要劳动立法摘要介绍

2. 劳动合规的具体立法规定

四、劳动管理合规措施

1. 规章制度应走哪些程序

2. 劳动合同与招用工管理

3. 特殊人员的劳动保护

4. 工资支付与最低工资标准

5. 社会保险问题

五、劳动争议问题的预先防控

1. 为什么多是企业败诉

2. 企业如何走出被动局面

案例解析：劳动管理风控

第五讲：广义的知识产权合规

引言：从《见字如面》到《朗读者》

一、知识产权法律架构

1. 著作权

2. 专利权

3. 商标权

4. 商业秘密与反不正当竞争

5. 知识产权执法机关及其行政权力

二、知识产权合规基础

1. 知识产权合规的必要性

2. 著作权合规风险

1)《汉语音韵学》、《送别》

2)葫芦娃、黑猫警长

3. 专利权合规风险

案例：高通对魅族的专利围堵

4. 商标权合规风险

案例：“金龙鱼”的惨痛教训与“克莱因国力方程”

5. 商业秘密合规风险

案例：可口可乐的长盛不衰

三、知识产权风险识别

1. 权益获得阶段的风险识别

2. 权益使用阶段的风险识别

3. 权益纠纷阶段的风险识别

第六讲：税务合规

引言：刘晓庆、毛阿敏、范冰冰的“走麦城”

一、税法的基本原理

1. 税法的渊源

2. 税法的基本原则

3. 税法要素

4. 企业税务风险分类

二、税务合规的相关规定

1. 增值税

2. 消费税

3. 企业所得税

4. 征收管理

三、税务合规体系的建设

1. 税务风险管理制度

2. 税务风险识别与评估

3. 税务风险管理

4税务筹划——“原罪”问题

第七讲：网络安全与数据合规

引言：数据与新经济形式

一、网络安全与数据合规基础

1. 网络运行安全

2. 网络信息安全

3. 民法典与个人信息保护

二、网络安全与数据合规的风险

1. 被动风险与主动风险

2. 单位风险与个人风险

3. 法律责任及商业风险

三、网络安全法

1. 基本规则

2. 执法机关

3. 地域适用范围

4. 调整对象

四、网络运行安全合规

1. 网络安全等级保护

2. 安全认证与安全检查

3. 网络用户身份管理制度

4. 网络安全应急机制

5. 基础设施运营者的特殊义务

五、网络信息安全合规

1. 个人信息保护的立法

2. 个人信息的定义与分类

3. 个人信息收集和使用的基本原则

4. 非法赢利与刑事规制

六、网络与数据合规体系要点

1. 主体认定

2. 流程管理

3. 分类管理

4. 全球化视野

第八讲：反贿赂合规

引言：贿赂与商业贿赂

一、反贿赂合规基础

1. 反贿赂合规的必要性

2. 反贿赂合规的特点

3. 反贿赂合规的内容

4. 反贿赂合规的责任主体

5. 不合规的后果

二、反贿赂合规管理基本情况

1. 基本规则

2. 监管机构

三、常见风险及应对措施

1. 礼品涉嫌行贿

2. 招待活动涉嫌行贿

3. 样品涉嫌行贿

4. 公益赞助和慈善捐助涉嫌行贿

5. 人事聘用涉嫌行贿

6. 高行贿风险业务

7. 业务伙伴行贿风险

8. 行业相关的合规风险

9. 佣金、回扣的法律定性

四、业绩压力与激励机制

五、反贿赂合规管理

1. 基本规则

2. 特殊身份的纪律规定和行业行为规范

3. 受贿风险关注岗位

4. 合规筛查

5. 合规倾向测试

第九讲：刑事合规

引言：企业刑事犯罪大数据

一、企业刑事风险基础

1. 刑事风险的概念与特征

2. 刑事风险的后果

二、企业常见刑事风险

1. 非法吸收公众存款罪

案例：吴英案

2. 内幕交易、泄露内幕信息罪

案例：黄光裕案

3. 生产、销售伪劣产品罪

4. 生产、销售有毒有害食品罪

案例：三鹿奶粉案

5. 涉税与涉票犯罪

三、企业职员刑事风险

1. 国企工作人员贪污罪

2. 国企工作人员受贿罪

3. 国企工作人员挪用公款罪

4. 为亲友非法牟利罪

5. 徇私舞弊低价折股、出售国有资产罪

6. 非国家工作人员受贿罪

7. 非国家工作人员挪用资金罪

8. 贷款诈骗罪

9. 合同诈骗罪

10. 职务侵占罪

四、刑事法律风险防范

1. 完善企业外部经营环境

2. 贯彻刑事法治理念

3. 健全内部刑事法律风险防范机制