银行员工合规管理及道德素质提升

讲师资历

课程目标

● 提升员工的职业操守和职业道德标准； ● 通过大量案例的分享，加强思想意识和法制观念,筑牢风险防控防线； ● 强化金融从业人员的廉政自律。

课程大纲

课程导入：视频案例《人民的名义-副行长欧阳菁受贿罪被抓》 思考：欧阳菁因受贿罪被抓的三点疑问 第一讲：违法犯罪与金融职务违法犯罪概述 1. 犯罪和职务犯罪的概念界定 2. 国家工作人员的定义 思考：银行的劳务派遣工算国家工作人员吗？ 3、从事公务的定义 思考：从金融业职务犯罪的案例来看，哪些职位/岗位的犯罪比例比较高？ 第二讲：银行工作中职务犯罪的类型及法律适用 1. 《银行业金融机构从业人员职业行为指引》要点解读 1）从业人员职业行为 2）关键岗位从业人员职业行为 2. 银监会严打银行违规的相应措施 1）罚款+问责 2）银行从业人员黑名单和灰名单 案例分析：《上海银行业从业人员处罚信息系统》 3、职务犯罪的类型 思考：银行系统中，哪三三类犯罪类型的案件比例相对比较高？ 视频案例：一个金融专家的堕落 1) 贪污罪 案例：国开行的副行长王益 2) 私分国有资产罪 3) 挪用公款罪 案例：中国人民银行冯强 4) 受贿罪 案例：贵州信用社信贷员 5) 滥用职权罪 6) 玩忽职守罪 第三讲：银行业违法犯罪案例警示 案例：银行业近几年犯罪的特性总结 1、 案例：金融高官中国银监会“首虎”杨家才受贿案受贿案宣判！16年+罚金200万 案例思考与讨论 2、案例：被聘半年被查，民生银行CIO林晓轩涉嫌严重受贿 案例思考与讨论 3、 案例：恒丰银行原董事长姜喜运等受审：被控转移银行股份合7.5亿 案例思考 第四讲：培养员工良好的职业道德 1、 培养员工的职业道德是合规文化的内在要求 2、 人人合规是培养合规团队的前提 3、 职业道德素养提升是人人合规的核心 4、 职业道德的内含 分组讨论：廉政文化建设的实施措施 第五讲：银行业廉政思考 思考：金融业：人品VS智力 1、 内外勾结 2、 员工流失率 3、 视频案例：人民的名义：李达康了解欧阳菁受贿，王大路说地方银行贷款有黑幕